上市公司遭重罰后退市，知名投行被立案
來源： 紫牛新聞
2025-11-01 17:45:00
揚子晚報網(wǎng)11月1日訊（記者 范曉林 薄云峰 實習(xí)生 潘伊笑）10月31日晚間，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，其全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）已于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。此次立案所涉事項，正是一樁已退市公司的陳年舊案——鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目。公告明確指出，立案原因是一創(chuàng)投行在該項目中“涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)”。
第一創(chuàng)業(yè)公告。
鴻達(dá)興業(yè)已于2024年3月被摘牌退市，但這并不意味著相關(guān)方的責(zé)任就此終結(jié)。
就在2025年6月，江蘇證監(jiān)局查實，鴻達(dá)興業(yè)在2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，存在嚴(yán)重財務(wù)造假和違規(guī)行為，包括擅自改變募集資金用途達(dá)16.91億元，以及在2020年至2023年間合計虛增利潤總額高達(dá)40.78億元。該案最終以鴻達(dá)興業(yè)及相關(guān)責(zé)任人合計被罰5780萬元、實控人周奕豐被處以終身市場禁入告終。
如今，監(jiān)管的目光正式轉(zhuǎn)向了當(dāng)年的保薦機構(gòu)。第一創(chuàng)業(yè)方面回應(yīng)記者稱，此系“歷史項目”，目前公司與子公司經(jīng)營情況正常。
《立案告知書》顯示，因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目中，涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會于2025年10月29日決定對一創(chuàng)投行立案。據(jù)記者了解，一創(chuàng)投行在該項目中獲得承銷保薦收入1132.08萬元。
第一創(chuàng)業(yè)方面表示，一創(chuàng)投行將積極配合證監(jiān)會的相關(guān)工作，公司將嚴(yán)格監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前第一創(chuàng)業(yè)及子公司一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常。
投行業(yè)務(wù)作為券商的核心板塊之一，其合規(guī)風(fēng)控情況始終備受矚目。從第一創(chuàng)業(yè)剛剛披露的2025年三季報來看，公司整體業(yè)績保持增長。2025年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入29.85億元，同比增長24.32%；實現(xiàn)歸母凈利潤7.71億元，同比增長20.21%。具體到投行業(yè)務(wù)板塊，前三季度實現(xiàn)收入1.97億元，同比增長15.13%，占公司總收入的比重為6.60%。
一創(chuàng)投行目前在股權(quán)融資業(yè)務(wù)方面，正持續(xù)聚焦和布局北交所IPO業(yè)務(wù)。2025年上半年，一創(chuàng)投行成功申報1單北交所IPO項目；截至2025年6月末，北交所IPO在審項目共計2單。第一創(chuàng)業(yè)在半年報中曾表示，一創(chuàng)投行將繼續(xù)聚焦北交所業(yè)務(wù)機遇，加強優(yōu)質(zhì)上市項目儲備及申報，同時強化內(nèi)部協(xié)同，拓展未盈利企業(yè)IPO儲備，以精準(zhǔn)服務(wù)優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)。此次因歷史項目被立案調(diào)查，是否會對其當(dāng)前業(yè)務(wù)，特別是北交所IPO業(yè)務(wù)的推進節(jié)奏產(chǎn)生影響，仍有待觀察。
校對 陶善工